La SFC inflige une amende de 4 millions de dollars de Hong Kong à Saxo pour quatre ans de manquement à la conformité
Le régulateur des valeurs mobilières de Hong Kong a réprimandé et infligé une amende de 4 millions de dollars de Hong Kong à Saxo Capital Markets HK Limited pour des manquements réglementaires majeurs sur sa plateforme de trading en ligne. Entre le 1er novembre 2018 et le 25 novembre 2022, la société a permis de manière inappropriée à 130 clients de détail de négocier 32 produits différents liés aux actifs virtuels. Ces instruments, qui comprenaient 21 produits dérivés négociés en bourse, étaient classés comme produits complexes et auraient dû être exclusivement réservés aux investisseurs professionnels selon les directives de la SFC.
Des défaillances systémiques des contrôles ont permis 1 446 transactions illicites
L'enquête a révélé que les contrôles internes de Saxo étaient insuffisants pour identifier et restreindre les produits d'actifs virtuels. La société manquait de procédures spécifiques de diligence raisonnable sur les produits pour ces actifs, s'appuyant plutôt sur des protocoles de groupe défectueux de sa société mère qui n'ont pas réussi à les signaler correctement. Par conséquent, 1 446 transactions ont été exécutées pour des investisseurs de détail sans vérification d'adéquation appropriée, évaluation des connaissances des clients ou avertissements de risque adéquats. La SFC a constaté que Saxo n'avait pas veillé à ce que les transactions soient adaptées aux clients et n'avait pas fourni d'informations suffisantes sur la nature et les risques des produits, ce qui constitue une violation du Code de conduite du régulateur et des directives de distribution en ligne.
Saxo indemnise les clients et cesse ses activités réglementées
En déterminant la sanction, la SFC a reconnu plusieurs actions d'atténuation prises par Saxo. La société a elle-même signalé la faute en novembre 2022 après avoir été alertée par sa société mère. Depuis lors, elle a mis en œuvre des mesures correctives, notamment en indemnisant volontairement les clients affectés pour les pertes subies lors de la négociation des produits d'actifs virtuels. En outre, Saxo a maintenant cessé de mener des activités réglementées. Le régulateur a noté la coopération de la société avec l'enquête et son casier disciplinaire vierge comme des facteurs dans la décision finale.
Edgen Crypto·Jan 06 2026, 12:55