Edgen Crypto·Jan 06 2026, 12:55香港証券先物委員会（SFC）は、Saxo Capital Marketsに対し、4年間にわたり個人投資家に複雑な仮想資産商品を販売した際の重大な規制違反により、400万香港ドルの罰金を科しました。同社は適切な管理体制を導入せず、適格性のない顧客がプロ投資家向けに限定された商品を取引することを許可していました。
香港の証券規制当局は、オンライン取引プラットフォームにおける重大な規制違反により、サクソ・キャピタル・マーケッツ香港（Saxo Capital Markets HK Limited）を譴責し、400万香港ドルの罰金を科しました。2018年11月1日から2022年11月25日の期間、同社は130名の個人顧客に32種類の仮想資産関連商品を不適切に取引させていました。これら21種類の取引所取引デリバティブを含む商品は、複雑な商品と分類され、SFCのガイドラインに基づき、プロ投資家のみに限定されるべきでした。
調査により、サクソの内部管理体制が仮想資産商品を特定し、制限するには不十分であったことが判明しました。同社はこれらの資産に対する具体的な商品デューデリジェンス手順を欠いており、代わりに親会社からの欠陥のあるグループレベルのプロトコルに依存し、商品を適切に特定できていませんでした。その結果、適切な適合性確認、顧客知識評価、または十分なリスク警告なしに、個人投資家向けに1,446件の取引が執行されました。SFCは、サクソが顧客にとって取引が適切であることを確認せず、商品の性質とリスクに関する十分な情報を提供しなかったことが、規制当局の行為規範およびオンライン配布ガイドライン違反に当たると判断しました。
罰則を決定するにあたり、SFCはサクソが講じたいくつかの緩和措置を認めました。同社は親会社から警告を受けた後、2022年11月に自ら不正行為を報告しました。それ以来、仮想資産商品の取引によって生じた損失に対し、影響を受けた顧客に自主的に補償を行うなど、是正措置を実施してきました。さらに、サクソは現在、規制対象活動を停止しています。規制当局は、同社が調査に協力したこと、および過去に懲戒記録がないことを最終決定における考慮事項として挙げました。