Edgen Crypto·Jan 06 2026, 12:55홍콩 증권선물위원회(SFC)는 Saxo Capital Markets에 4년간 개인 투자자들에게 복잡한 가상자산 상품을 판매하는 과정에서 발생한 중대한 규제 위반으로 400만 홍콩 달러의 벌금을 부과했습니다. 회사는 적절한 통제를 이행하지 않아 자격이 없는 고객이 전문 투자자 전용 상품을 거래하도록 허용했습니다.
홍콩 증권 규제 당국은 Saxo Capital Markets HK Limited의 온라인 거래 플랫폼에서 발생한 중대한 규제 실패로 인해 회사를 질책하고 400만 홍콩 달러의 벌금을 부과했습니다. 2018년 11월 1일부터 2022년 11월 25일까지 이 회사는 130명의 소매 고객이 32가지 다양한 가상자산 관련 상품을 부적절하게 거래하도록 허용했습니다. 이 상품들에는 21개의 거래소 상장 파생상품이 포함되어 있었으며, 복잡한 상품으로 분류되어 SFC 지침에 따라 전문 투자자에게만 제한되어야 했습니다.
조사 결과, Saxo의 내부 통제는 가상자산 상품을 식별하고 제한하기에 불충분한 것으로 드러났습니다. 회사는 이 자산들에 대한 구체적인 상품 실사 절차를 결여했으며, 대신 모회사의 결함 있는 그룹 수준 프로토콜에 의존하여 이들을 올바르게 표시하는 데 실패했습니다. 결과적으로, 적절한 적합성 확인, 고객 지식 평가 또는 충분한 위험 경고 없이 소매 투자자를 위해 1,446건의 거래가 실행되었습니다. SFC는 Saxo가 거래가 고객에게 적합한지 확인하지 못했으며, 상품의 성격과 위험에 대해 충분한 정보를 제공하지 않아 규제 기관의 행동 강령 및 온라인 배포 지침을 위반했다고 판단했습니다.
벌금 결정 시, SFC는 Saxo가 취한 여러 완화 조치를 인정했습니다. 회사는 모회사의 경고를 받은 후 2022년 11월에 스스로 위법 행위를 신고했습니다. 이후 가상자산 상품 거래로 발생한 손실에 대해 피해 고객에게 자발적으로 보상하는 것을 포함한 시정 조치를 이행했습니다. 또한, Saxo는 현재 규제 대상 활동을 중단했습니다. 규제 당국은 최종 결정에서 회사의 조사 협조와 이전에 징계 기록이 없다는 점을 고려 요소로 언급했습니다.