수천만 달러 규모의 10년 내부자 거래 조직에 연루된 엘리트 M&A 변호사들 기소

연방 검찰은 미국의 여러 엘리트 로펌 변호사들이 수십 건의 기업 인수합병(M&A) 기밀 정보를 조직적으로 훔쳐 판매한 혐의로 10년에 걸친 대담한 내부자 거래 계획에 연루된 30명을 기소했습니다.

스캔들에 연루된 여러 로펌 중 하나인 Goodwin Procter는 성명을 통해 "전직 직원이 자신에게 부여된 신뢰를 저버리고 광범위한 범죄 계획의 일환으로 기밀 정보를 오용한 혐의를 받고 있다는 점에 깊은 실망감을 느낍니다"라고 밝혔습니다.

예일대 법대 졸업생인 Nicolo Nourafchan이 주도한 것으로 알려진 이 계획은 Amazon.com Inc.의 iRobot Corp. 인수 계획과 버거킹의 2014년 Tim Hortons 인수 등 거의 30건의 거래에 대한 정보를 포함하고 있었습니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 21명에 대해 별도의 민사 소송을 제기했으며, 이 조직이 수천만 달러의 불법 이익을 챙겼다고 주장했습니다.

이 스캔들은 시장을 움직이는 정보의 수탁자인 최상위 로펌들의 데이터 보안에 심각한 취약점이 있음을 드러냈으며, 규정 준수 프로토콜과 수조 달러 규모의 M&A 자문 산업에 대한 규제 조사 확대 가능성에 대한 의문을 제기하고 있습니다.

공소장에 따르면 Sidley Austin, Latham & Watkins, Goodwin Procter 등 명망 있는 로펌을 옮겨 다니며 근무했던 변호사 Nourafchan이 이 계획의 핵심 인물이었습니다. 그는 자신이 배정되지 않은 사건에 대한 문서까지 접근하는 등 고용주의 컴퓨터 시스템을 뒤져 진행 중인 거래 정보를 캐낸 혐의를 받고 있습니다. 검찰은 그가 발각을 최소화하기 위해 파일을 '미리보기 또는 읽기 전용 모드'로 열람했다고 밝혔습니다.

도난당한 정보는 대학 동창인 Robert Yadgarov에게 전달되었으며, 그는 이를 광범위한 트레이더 네트워크로 흘려보냈습니다. 이 네트워크에는 Weil Gotshal의 Gabriel Gershowitz와 Wachtell Lipton에서 근무한 후 투자 은행 LionTree의 총괄 법률 고문이 된 Avi Sutton 등 다른 변호사들도 포함된 것으로 알려졌습니다. 연락망은 친구, 친척, 심지어 헤어 스타일리스트까지 포함될 정도로 광범위했으며, 트레이더들은 플로리다, 뉴욕, 러시아, 이스라엘에 흩어져 있었습니다.

불법 수익은 상당했습니다. iRobot 거래 하나에서만 그룹은 170만 달러 이상의 수익을 낸 것으로 알려졌습니다. 검찰은 Nourafchan의 형제인 Lorenzo가 자신의 헤어 스타일리스트에게 정보를 흘렸고, 스타일리스트가 다시 친구에게 정보를 전달한 과정을 상세히 설명했습니다. 거래가 발표된 후, 친구는 스타일리스트에게 "네 말이 맞았어"라고 문자를 보냈습니다.

수년 동안 이 계획은 발각되지 않고 운영되었으며, 참여자들은 문자 메시지에서 암호 언어를 사용하여 트레이딩 연결을 '건설팀'으로, 보류 중인 거래를 '랍비'를 위한 '수술'로 지칭했습니다. 당국이 처음에는 외국 해커를 의심하다가 적절한 시점에 이루어진 거래 패턴을 추적하여 내부 소스를 찾아내면서 전말이 드러나기 시작했습니다. 위장 요원이 결국 2024년 초 참여자 중 한 명과 접촉하면서 10년 동안 이어진 작전은 붕괴되었습니다.

그 여파는 신속했습니다. 연루된 로펌들은 피고인들과 거리를 두는 성명을 발표하며 로펌 자체가 피해자임을 강조했습니다. Wachtell과 Latham은 해당 인물들이 수년 전 로펌을 떠났다고 언급했고, Weil은 혐의 내용이 "매우 심각하다"고 밝혔습니다. 이번 사건은 강력한 규정 준수 정책이 있더라도 인적 요소가 민감한 시장 정보 보호에 있어 여전히 중대한 취약점으로 남아 있음을 극명하게 일깨워 줍니다.

이 기사는 정보 제공 목적으로만 작성되었으며 투자 조언을 구성하지 않습니다.