UP Fintech, 5,970만 달러 중국 벌금으로 2,690만 달러 순손실 전환

나스닥 상장사인 타이거 브로커스(Tiger Brokers) 운영사 UP Fintech Holding Ltd.는 중국 규제 당국이 자회사들의 무허가 역외 증권 업무에 대해 5,970만 달러의 벌금을 부과하면서 1분기 2,690만 달러의 순손실을 기록했다.

"회사는 해당 벌금을 진심으로 수용하며, 이를 1분기의 후속 중요 사건으로 인식했습니다,"라고 UP Fintech의 회장 겸 최고경영자 우톈화(Wu Tianhua)는 말했다. "회사의 전반적인 수익성과 현금흐름 상태를 고려할 때, 이번 일회성 비용은 당사의 비즈니스 운영이나 장기적 발전에 중대한 부정적 영향을 미치지 않을 것입니다."

매출은 전년 동기 1억 2,260만 달러 대비 26.3% 증가한 1억 5,490만 달러를 기록했다. 수수료 수익은 15.3% 증가한 6,720만 달러, 이자 수익은 19.8% 증가한 6,450만 달러를 달성했다. 투자은행 및 자산관리 서비스를 포함한 기타 수익은 161.4% 급증한 2,070만 달러를 기록했다. 영업비용은 32.9% 증가한 8,920만 달러로, 직원 보상 비용이 38.5% 증가했으며 이는 글로벌 확장을 위한 인력 충원에 따른 것이다.

중국증권감독관리위원회(CSRC) 베이징 사무국은 5월 22일 불법 수익을 몰수하고 총 약 4억 1,100만 위안(약 5,970만 달러)의 행정 벌금을 부과했다. '기타, 순' 항목에 계상된 이 벌금은 해당 항목을 6,410만 달러의 비용으로 전환시켰고, 세전 실적을 1,650만 달러 손실로 밀어넣었다. 벌금이 없었다면 이 브로커는 수익성을 유지했을 것이다. 주식 기반 보상을 제외한 비일반회계기준(non-GAAP) 기준 순손실은 2,380만 달러로, 전년 동기 non-GAAP 순이익 3,600만 달러와 대조를 이뤘다.

회사는 분기 동안 2만 8,900개의 자금이 입금된 계좌를 추가하여 총 128만 개를 기록, 전년 대비 11.3% 증가했다. 순자산 유입액은 29억 달러에 달해 통합 소매 계좌의 분기 유입액이 처음으로 20억 달러를 초과했다. 분기 말 기준 총 고객 자산은 589억 달러로 전년 대비 28.4% 증가했지만, 전 분기 대비 3.2% 감소했다. 이는 금융, 기술 및 경기소비재 주식의 하락으로 인한 49억 달러의 평가손실을 반영한 것이다. 우 대표는 나스닥의 2분기 반등으로 이러한 평가손실이 이미 회복되었다고 말했다.

회사의 기업 부문은 해당 분기에 AI 개발사 미니맥스(MiniMax)와 지푸 AI(Zhipu AI)를 포함한 10건의 홍콩 IPO를 주관했으며, 2건의 미국 SPAC 거래에 참여했다. 타이거 플랫폼의 홍콩 IPO 청약은 연초 이후 1조 홍콩달러를 초과했다. 직원 스톡플랜(ESP) 사업은 42개 고객사를 추가하여 총 790개를 기록했다.

제품 측면에서 UP Fintech는 타이거 AI 어시스턴트를 멀티 에이전트 아키텍처로 업그레이드하고, 기존 두 모델과 함께 Anthropic의 Claude 모델을 통합했다. 또한 플랫폼은 홍콩 지수 옵션 거래와 옵션에 대한 시간가중평균가격(TWAP) 주문 기능을 출시했다.

분기 말 현금 및 정기예금은 5억 9,810만 달러로, 3개월 전 7억 9,310만 달러에서 감소했다. 이사회는 6월 1일부터 12개월 동안 기존 현금으로 최대 5,000만 달러 규모의 자사주 매입 프로그램을 승인했다.

이번 벌금은 중국 규제 당국이 플랫폼을 통해 본토 고객을 해외 시장으로 연결하는 관행에 대한 단속을 강화하고 있음을 시사한다. 이는 타이거 브로커스와 경쟁사 푸투 홀딩스(Futu Holdings)가 수년간 운영해 온 회색 영역이다. 투자자들은 회사의 2분기 실적 발표에서 규제 동향에 대한 업데이트와 5,000만 달러 규모의 자사주 매입 프로그램이 주가를 지지할지 여부를 주목할 것이다.

본 기사는 정보 제공 목적으로만 작성되었으며 투자 조언을 구성하지 않습니다.