老虎证券披露中国内地客户资产达59亿美元，此前遭中国证监会罚款5970万美元

老虎证券表示，中国内地客户贡献了其净收入的四分之一。这一披露发生在中国监管机构以无证经营为由对该公司处以5970万美元罚款数周之后。

"处罚源于部分子公司在中国内地未经许可从事跨境证券业务以及涉及基金和期货业务的非法活动，"UP Fintech Holding Ltd.董事长兼首席执行官吴天华在公司财报中表示。

中国证券监督管理委员会北京监管局于5月22日下令没收违法所得并处以行政罚款，总额约4.11亿元人民币，合5970万美元。这一处罚导致在纳斯达克以老虎证券品牌运营的UP Fintech第一季度净亏损2690万美元，而去年同期净利润为3040万美元。营收增长26%至1.549亿美元。

此次罚款和披露表明，监管机构对将内地客户引入海外市场的中国券商的打击力度正在加大。规模更大的竞争对手富途控股上周披露，中国内地投资者持有约260亿美元资产，占其客户资产的17%，并贡献了其一季度20%的营收。这两家公司多年来一直处于监管灰色地带，注册地在香港，但在未获得北京方面正式跨境牌照的情况下服务内地客户。

吴天华在周二的财报电话会议上表示，截至3月底，中国内地散户投资者约占总客户资产的10%，合59亿美元。他指出，这些客户贡献了一季度净收入的20%至25%。该公司本季度新增28900个注资账户，总账户数达到128万，新增账户主要来自新加坡和香港。

本季度净资产流入达到创纪录的29亿美元，但因市场广泛回调导致的49亿美元按市值计价亏损，使总客户资产较上一季度下降3.2%至589亿美元。吴天华表示，纳斯达克第二季度的反弹已挽回这些账面亏损。

证监会对老虎证券的处罚是在此前一轮执法行动之后进行的，该行动还针对该券商的新西兰子公司和长桥证券的香港分公司。北京方面从未颁发过跨境在线券商牌照，这使得老虎和富途等平台面临周期性监管升级的风险。最近一轮针对这些公司的大规模执法发生在2023年，当时监管机构要求它们停止接受新内地客户，但允许现有账户继续交易。

与财报一同公布的还有，UP Fintech董事会批准了一项高达5000万美元的股票回购计划，自6月1日起为期12个月，资金来自现有现金。本季度末现金和定期存款为5.981亿美元，低于三个月前的7.931亿美元。财报公布后，UP Fintech股价周二盘前交易下跌约4%，今年迄今跌幅扩大至45%以上。

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