Văn phòng Tổng Thanh tra SEC phát hiện các lỗi IT có thể tránh được đã dẫn đến việc xóa vĩnh viễn gần một năm tin nhắn của cựu Chủ tịch Gary Gensler, gây ra câu hỏi về tính minh bạch.

Tóm tắt điều hành

Một báo cáo của Văn phòng Tổng Thanh tra (OIG) tiết lộ rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã mất gần một năm tin nhắn của cựu Chủ tịch Gary Gensler do các lỗi IT có thể tránh được. Sự cố này, xảy ra từ tháng 10 năm 2022 đến tháng 9 năm 2023, làm dấy lên những lo ngại về tính minh bạch và tác động tiềm tàng đến các cuộc điều tra đang diễn ra và các yêu cầu theo Đạo luật Tự do Thông tin (FOIA).

Chi tiết sự kiện

Cuộc điều tra của OIG của SEC đã phát hiện ra rằng một chính sách tự động không được hiểu rõ đã dẫn đến việc xóa toàn bộ thiết bị di động do chính phủ cấp của Gensler. Điều này dẫn đến việc xóa các tin nhắn đã lưu trữ và nhật ký hệ điều hành. Báo cáo của OIG đã chỉ ra các cảnh báo bị bỏ lỡ, sự phối hợp kém của nhà cung cấp và các thực hành quản lý thay đổi yếu kém là những yếu tố góp phần. Việc nhân viên vội vàng khôi phục cài đặt gốc của điện thoại mà không biết về vấn đề ban đầu đã làm trầm trọng thêm vấn đề, dẫn đến việc xóa vĩnh viễn các tin nhắn từ ngày 18 tháng 10 năm 2022 đến ngày 6 tháng 9 năm 2023.

Ảnh hưởng thị trường

Việc mất các tin nhắn này có thể có một số ảnh hưởng đối với thị trường tiền điện tử. Các thông tin liên lạc quan trọng liên quan đến các hành động thực thi của SEC chống lại các công ty tiền điện tử và người sáng lập của họ có thể không bao giờ được biết đến đầy đủ. Điều này có thể thách thức các cuộc điều tra đang diễn ra và sự rõ ràng về quy định, có khả năng cản trở khả năng của SEC trong việc cung cấp sự giám sát quy định nhất quán. Nhà báo Eleanor Terrett lưu ý rằng khoảng trống này khiến nhiều người đặt câu hỏi về "thông tin liên quan đến thị trường" tiềm ẩn đã biến mất.

Bình luận của chuyên gia

Sự cố này làm dấy lên những lo ngại về kiểm soát nội bộ và tính minh bạch của SEC, có khả năng ảnh hưởng đến niềm tin thị trường. Việc mất tin nhắn của Gensler, đặc biệt là những tin nhắn liên quan đến các hành động thực thi của SEC chống lại các công ty tiền điện tử, có thể cản trở tính minh bạch về cách thức và thời điểm SEC đã theo đuổi các vụ việc này, có khả năng ảnh hưởng đến sự giám sát của tư pháp, quốc hội và công chúng.

Bối cảnh rộng hơn

Bộ phận IT của SEC cũng không duy trì dữ liệu nhật ký cần thiết, ngăn cản ủy ban xác định lý do tại sao điện thoại thông minh của Gensler ngừng liên lạc với hệ thống quản lý thiết bị di động của cơ quan. Để đối phó với sự cố này, SEC đã vô hiệu hóa tính năng nhắn tin trên hầu hết các thiết bị do chính phủ cấp và đang cải thiện các thực hành sao lưu cho thiết bị của các quan chức cấp cao. Báo cáo của OIG nêu ra năm khuyến nghị chính để ngăn chặn các sự cố trong tương lai, bao gồm cập nhật chính sách IT, duy trì kiểm kê thiết bị chính xác và đảm bảo rằng nhật ký thiết bị và dữ liệu pháp y được thu thập và giữ lại trước bất kỳ hoạt động khắc phục sự cố nào liên quan đến việc khôi phục cài đặt gốc. Việc mất tin nhắn của Gensler xảy ra trong giai đoạn hoạt động điều tiết tăng cường trong lĩnh vực tiền điện tử, với các hành động thực thi của SEC chống lại các công ty tiền điện tử đạt mức cao nhất trong 10 năm vào năm 2023. Theo các nỗ lực phối hợp của SEC và CFTC thông qua các sáng kiến ​​như "Project Crypto" và "Crypto Sprint" nhằm thúc đẩy sự rõ ràng và đổi mới trong không gian tài sản kỹ thuật số, sự cố này làm suy yếu nhận thức về sự ổn định và năng lực điều tiết.