Adani dàn xếp cáo buộc gian lận với SEC bằng thỏa thuận 18 triệu USD, Mỹ có thể hủy bỏ truy tố hình sự

Gautam Adani và cháu trai Sagar Adani đã đồng ý trả tổng cộng 18 triệu USD để dàn xếp các cáo buộc gian lận dân sự với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), một động thái trùng khớp với các báo cáo cho thấy Bộ Tư pháp đang chuẩn bị hủy bỏ một vụ án hình sự song song ngay trong tuần này.

Tập đoàn Adani, vốn không phải là một bên trong vụ kiện, đã liên tục phủ nhận các cáo buộc, gọi chúng là "vô căn cứ" trong các tuyên bố trước đó. Theo Associated Press, các tin nhắn gửi đến luật sư của nhà Adani đã không được hồi đáp.

Thỏa thuận dàn xếp, được trình bày chi tiết trong các hồ sơ tòa án hôm thứ Năm, yêu cầu Gautam Adani trả khoản phạt dân sự 6 triệu USD, trong khi cháu trai Sagar Adani, giám đốc điều hành tại Adani Green Energy, sẽ trả 12 triệu USD. Thỏa thuận này, bao gồm việc không thừa nhận hành vi sai trái, sẽ giải quyết vụ kiện của SEC từ tháng 11 năm 2024, cáo buộc nhà Adani che giấu một kế hoạch hối lộ để giành được hợp đồng cho một dự án điện mặt trời lớn ở Ấn Độ trong khi huy động được hơn 750 triệu USD từ các nhà đầu tư.

Việc giải quyết các vụ kiện tại Hoa Kỳ sẽ loại bỏ một rào cản pháp lý lớn cho Tập đoàn Adani, có khả năng dọn đường cho tập đoàn Ấn Độ nối lại quá trình mở rộng toàn cầu đầy tham vọng và quay trở lại thị trường vốn quốc tế sau khi các cáo buộc khiến các đối tác tạm dừng đầu tư.

Cáo buộc và Sự đảo ngược

Khiếu nại dân sự của SEC và một bản cáo trạng hình sự song song từ Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Brooklyn cáo buộc rằng Gautam Adani đã dàn dựng một kế hoạch chi trả hoặc hứa hẹn hàng trăm triệu USD tiền hối lộ cho các quan chức Ấn Độ. Mục tiêu là để đảm bảo các hợp đồng cho dự án dự kiến sẽ là nhà máy điện mặt trời lớn nhất Ấn Độ. Các công tố viên tuyên bố kế hoạch này đã bị che giấu trong khi tập đoàn tìm kiếm nguồn vốn từ các nhà đầu tư Mỹ, huy động hơn 3 tỷ USD thông qua các khoản vay và đợt chào bán trái phiếu trong khi quảng bá sai lệch về việc tuân thủ chống hối lộ của công ty.

Sự đảo ngược trong vụ án hình sự được cho là diễn ra sau khi Adani thuê một đội ngũ pháp lý mới do Robert J. Giuffra Jr., một trong những luật sư cá nhân của cựu Tổng thống Donald Trump, dẫn đầu. Giuffra được cho là đã gặp các quan chức Bộ Tư pháp và lập luận rằng các công tố viên thiếu bằng chứng và thẩm quyền đầy đủ. Động thái bỏ các cáo buộc cũng được dự báo trước vào tháng 3 năm 2025 khi Trump đình chỉ Đạo luật Chống tham nhũng ở nước ngoài (FCPA), một đạo luật cấm hối lộ kinh doanh ở nước ngoài, điều mà một số nhà quan sát tin rằng đã gây tổn hại nghiêm trọng đến vụ án chống lại nhà Adani.

Tác động thị trường và Con đường phía trước

Các cáo buộc ban đầu vào năm 2024 đã gây ra sự gián đoạn đáng kể cho Tập đoàn Adani, vốn có danh mục đầu tư đa dạng từ khai thác than đến năng lượng tái tạo. Tổng thống Kenya đã hủy bỏ các thỏa thuận trị giá hàng triệu đô la cho các dự án sân bay và năng lượng, Sri Lanka tìm cách đàm phán lại giá năng lượng gió, và gã khổng lồ dầu mỏ Pháp TotalEnergies đã tạm dừng các khoản đầu tư mới.

Việc giải quyết các vướng mắc tại Hoa Kỳ có thể cho phép tập đoàn, vốn đã điều chỉnh các ưu tiên của mình phù hợp với chính phủ của Thủ tướng Ấn Độ Narendra Modi, lấy lại đà tăng trưởng cho mục tiêu đầu tư 70 tỷ USD vào các dự án năng lượng sạch vào năm 2032. Thỏa thuận dàn xếp giải quyết vụ án dân sự tại Hoa Kỳ mà không cần thừa nhận tội lỗi là một cú hích lớn cho đế chế kinh doanh rộng lớn này.

Bài viết này chỉ mang tính chất thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.