CSRC yêu cầu các công ty môi giới Hong Kong thoái lui khỏi mảng kinh doanh khách hàng đại lục trong vòng hai năm

Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) đã họp với các giám đốc điều hành công ty môi giới Hong Kong tại Thâm Quyến để rà soát tiến độ khắc phục đối với các khách hàng hiện hữu tại đại lục, đồng thời nhấn mạnh rằng mọi dịch vụ được cung cấp trái phép phải chấm dứt trong vòng hai năm, theo báo Sing Tao Daily.

"Các công ty môi giới phải đình chỉ việc mở tài khoản trực tuyến tại nội địa và đảm bảo không có giao dịch nào được thực hiện qua địa chỉ IP đại lục," CSRC đã nói với các giám đốc điều hành tại cuộc họp, theo báo cáo. Cơ quan quản lý cũng yêu cầu các công ty cấm mở tài khoản mới cho khách hàng chỉ có giấy tờ tùy thân đại lục và thanh lý các tài khoản không tuân thủ.

Bắt đầu từ tuần này, một số công ty môi giới Hong Kong đã bắt đầu triển khai các biện pháp, bao gồm điều chỉnh dịch vụ nội địa và loại bỏ khách hàng không tuân thủ, báo cáo cho biết. Chỉ thị mới nhất của CSRC nằm trong nỗ lực thắt chặt quản lý đối với các hoạt động tài chính xuyên biên giới, với lộ trình hai năm là hạn chót rõ ràng đầu tiên cho việc tuân thủ đầy đủ.

Chiến dịch xử lý này nhắm vào hoạt động mà các nhà đầu tư đại lục sử dụng công ty môi giới Hong Kong để giao dịch thị trường nước ngoài, qua mặt các kiểm soát vốn của Trung Quốc. Khuôn khổ pháp lý hiện tại nghiêm cấm các công ty chứng khoán nước ngoài chào mời hoặc phục vụ khách hàng đại lục mà không có giấy phép phù hợp. Lần leo thang lớn gần đây nhất là vào năm 2023 khi CSRC cảnh báo các công ty môi giới về hoạt động kinh doanh xuyên biên giới trái phép, mặc dù không có thời hạn chính thức nào được đặt ra vào thời điểm đó.

Các công ty môi giới niêm yết tại Hong Kong có mức độ tiếp xúc đáng kể với khách hàng đại lục phải đối mặt với rủi ro doanh thu trực tiếp nhất. Guotai Junan International (02611.HK), công ty mà JPMorgan mới đây đã nâng xếp hạng lên Trung lập, có hoa hồng xuyên biên giới và phí dịch vụ tài khoản chiếm một phần đáng kể trong thu nhập của mình. Các công ty môi giới tầm trung khác đã xây dựng cơ sở khách hàng đại lục thông qua các nền tảng trực tuyến có thể chứng kiến sự sụt giảm doanh thu mạnh hơn khi quá trình rút lui kéo dài hai năm có hiệu lực.

Lộ trình thực thi của CSRC tạo ra một con đường pháp lý rõ ràng: các công ty môi giới phải có được giấy phép nội địa phù hợp hoặc thoái lui hoàn toàn khỏi mảng kinh doanh này. Các công ty không tuân thủ trong vòng hai năm có thể phải đối mặt với các hình phạt, bao gồm phạt tiền hoặc đình chỉ giấy phép. Cuộc họp rà soát tiếp theo dự kiến sẽ diễn ra trong vòng sáu tháng để đánh giá tiến độ, theo báo cáo.

Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.