Những điểm chính:
Anh đã trừng phạt HTX, một trong năm sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới, vì cáo buộc chuyển 1,5 tỷ USD cho các thực thể liên kết với Điện Kremlin — đây là lần trừng phạt sàn giao dịch tiền mã hóa quan trọng nhất theo chế độ trừng phạt Nga.
Anh đã trừng phạt HTX, sàn giao dịch tiền mã hóa trước đây có tên Huobi, vì cáo buộc chuyển 1,5 tỷ USD cho các thực thể liên kết với Điện Kremlin, đánh dấu lần chỉ định trừng phạt sàn giao dịch tiền mã hóa quan trọng nhất theo chế độ trừng phạt Nga. Bộ Ngoại giao, Khối thịnh vượng chung và Phát triển (FCDO) đã chỉ định 18 thực thể và cá nhân trong một gói biện pháp nhắm vào các mạng lưới tiền mã hóa được sử dụng để trốn tránh các lệnh trừng phạt của Nga.
"FCDO cáo buộc HTX đã chuyển khoảng 1,5 tỷ USD cho các thực thể liên kết với Điện Kremlin thông qua mạng lưới A7," TRM Labs cho biết trong một phân tích tuân thủ được công bố sau khi có chỉ định trừng phạt. Mạng lưới A7 rộng hơn đã hấp thụ khoảng 838 triệu USD sau vụ triệt phá Garantex vào tháng 3/2025, theo dữ liệu tình báo blockchain của TRM.
Bốn cá nhân cũng bị nêu tên, bao gồm Sergei Mendeleev, đồng sáng lập Garantex. A7 LLC, một trong những thực thể chính bị chỉ định, thuộc sở hữu của tỷ phú Moldovan Ilan Shor và Promsvyazbank — một ngân hàng bị trừng phạt có hoạt động tài trợ cho quân đội Nga. Hai thực thể khác ngoài HTX cũng thu hút sự chú ý: Rapira, một công ty xử lý thanh toán có trụ sở tại Georgia với văn phòng giao dịch tại Moscow, và ABCEX, một sàn giao dịch có trụ sở tại Nga với pháp nhân tại Georgia mà TRM theo dõi như một đối tượng thay thế tiềm năng cho Garantex.
Các công ty được quản lý tại Anh phải ngay lập tức chặn các giao dịch với các thực thể bị chỉ định, đóng băng các khoản tiền liên quan và báo cáo cho Văn phòng Thực thi Chế tài Tài chính (OFSI). Chỉ định trừng phạt này cấm các dịch vụ ngân hàng đại lý và xử lý thanh toán đối với các thực thể bị nêu tên, bao gồm cả dòng tiền pháp định và tiền mã hóa. Danh sách trừng phạt tổng hợp của OFSI đóng vai trò là tài liệu tham chiếu chính thức cho các nghĩa vụ tuân thủ.
Những gì đội ngũ tuân thủ phải làm ngay bây giờ
Các công ty chịu nghĩa vụ trừng phạt của Anh phải đối mặt với ba yêu cầu ngay lập tức. Thứ nhất, các kiểm soát sàng lọc ví và giám sát giao dịch phải chặn các giao dịch đến hoặc đi từ bất kỳ thực thể bị chỉ định nào kể từ ngày chỉ định trở đi. Thứ hai, bất kỳ số dư nào thuộc về các cá nhân bị chỉ định phải bị đóng băng, bao gồm cả tài sản tiền mã hóa và tiền pháp định. Thứ ba, các công ty phải báo cáo tài sản đã đóng băng cho OFSI.
Các cơ quan quản lý mong đợi các cuộc rà soát hồi tố để xác định các kết nối trước khi có chỉ định trừng phạt với các thực thể bị nêu tên. Nhóm tư vấn tuân thủ của TRM đã đề xuất một cách tiếp cận có cấu trúc: lập bản đồ phạm vi ảnh hưởng của các kết nối, phân khúc khách hàng theo mức độ rủi ro, áp dụng khung đánh giá nhất quán gắn với các dạng thức trốn tránh trừng phạt, và ghi lại tất cả các quyết định. Các yếu tố cần ưu tiên bao gồm quy mô giao dịch — dữ liệu TRM cho thấy các khoản thanh toán liên kết với A7 dao động từ 2 triệu đến 40 triệu USD mỗi giao dịch — kết nối với các khu vực pháp lý rủi ro cao, cấu trúc công ty vỏ bọc và các địa chỉ trung gian bị đánh dấu là đường dẫn trung chuyển.
Hướng dẫn năm 2024 của OFSI quy định ba đến năm bước nhảy là ngưỡng cho rủi ro gián tiếp trong giám sát giao dịch được áp dụng ở đây, mặc dù TRM lưu ý rằng tập trung vào tần suất và mô hình giao dịch hữu ích hơn là chỉ đếm số bước nhảy. Một ví có hàng chục hoặc hàng trăm đường dẫn gián tiếp lặp đi lặp lại đến một thực thể bị trừng phạt mang mức rủi ro khác biệt đáng kể so với ví chỉ có ba hoặc bốn đường dẫn.
Tiền lệ tuân thủ đối với các sàn giao dịch tiền mã hóa
Chỉ định trừng phạt HTX là lần đầu tiên một sàn giao dịch tiền mã hóa quy mô lớn như vậy bị Anh trừng phạt. Điều này tiếp nối một xu hướng thực thi rộng hơn: OFSI gần đây đã áp mức phạt 1 triệu bảng đối với Sabre Global Technologies vì tiếp tục phục vụ Ural Airlines trong bảy tháng sau khi hãng hàng không này bị chỉ định trừng phạt — mức phạt trừng phạt lớn nhất của Anh liên quan đến cuộc xâm lược Ukraine của Nga.
Đối với các đội ngũ tuân thủ, chỉ định trừng phạt này báo hiệu rằng việc sàng lọc trừng phạt không còn giới hạn ở việc kiểm tra tên khách hàng tĩnh. Các công ty tiền mã hóa cần có tình báo về ví, giám sát giao dịch và các quy trình xử lý leo thang có thể phản ứng khi một nền tảng lớn xuất hiện trong danh sách chính thức. Cách tiếp cận thực thi của Anh kết nối rõ ràng HTX và mạng lưới A7 với Chiến dịch Destabilize, chiến dịch do Cơ quan Tội phạm Quốc gia (NCA) dẫn đầu nhắm vào cơ sở hạ tầng rửa tiền của Nga, cho thấy nhiều chỉ định trừng phạt nhắm vào cơ sở hạ tầng tiền mã hóa có khả năng sẽ xảy ra.
Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.
