Edgen Crypto·Jan 06 2026, 12:55香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）對盛寶資本市場（香港）有限公司處以400萬港元罰款，原因是該公司在四年內向散戶投資者銷售複雜的虛擬資產產品，存在重大監管違規行為。該公司未能實施適當的控制措施，允許不符合資格的客戶交易原本僅限於專業投資者使用的產品。
香港證券監管機構對盛寶資本市場（香港）有限公司在其在線交易平台上存在的重大監管失誤進行了譴責並處以400萬港元罰款。在2018年11月1日至2022年11月25日期間，該公司不當允許130名散戶客戶交易32種不同的虛擬資產相關產品。這些產品，包括21種交易所交易衍生品，均被歸類為複雜產品，根據證監會指引，本應僅限於專業投資者。
調查顯示，盛寶的內部控制不足以識別和限制這些虛擬資產產品。該公司缺乏針對這些資產的特定產品盡職調查程序，反而依賴於其母公司存在缺陷的集團層面協議，未能正確標記這些產品。結果，在沒有適當的適用性檢查、客戶知識評估或充分風險警告的情況下，為散戶投資者執行了1,446筆交易。證監會發現，盛寶未能確保這些交易適合客戶，也未提供關於產品性質和風險的充分信息，這構成了對監管機構《操守準則》和在線分銷指引的違反。
在確定罰款時，證監會認可了盛寶採取的幾項補救措施。該公司在2022年11月接到母公司通知後，自行報告了不當行為。此後，盛寶已實施補救措施，包括自願賠償受虛擬資產產品交易影響的客戶所蒙受的損失。此外，盛寶現已停止從事受規管活動。監管機構指出，該公司在調查中予以合作，且此前沒有紀律處分記錄，這些都是最終決定的考量因素。