Edgen Crypto·Jan 06 2026, 12:55香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对盛宝资本市场（香港）有限公司处以400万港元罚款，原因是该公司在四年内向散户投资者销售复杂的虚拟资产产品，存在重大监管违规行为。该公司未能实施适当的控制措施，允许不符合资格的客户交易原本仅限于专业投资者使用的产品。
香港证券监管机构对盛宝资本市场（香港）有限公司在其在线交易平台上存在的重大监管失误进行了谴责并处以400万港元罚款。在2018年11月1日至2022年11月25日期间，该公司不当允许130名散户客户交易32种不同的虚拟资产相关产品。这些产品，包括21种交易所交易衍生品，均被归类为复杂产品，根据证监会指引，本应仅限于专业投资者。
调查显示，盛宝的内部控制不足以识别和限制这些虚拟资产产品。该公司缺乏针对这些资产的特定产品尽职调查程序，反而依赖于其母公司存在缺陷的集团层面协议，未能正确标记这些产品。结果，在没有适当的适用性检查、客户知识评估或充分风险警告的情况下，为散户投资者执行了1,446笔交易。证监会发现，盛宝未能确保这些交易适合客户，也未提供关于产品性质和风险的充分信息，这构成了对监管机构《操守准则》和在线分销指引的违反。
在确定罚款时，证监会认可了盛宝采取的几项补救措施。该公司在2022年11月接到母公司通知后，自行报告了不当行为。此后，盛宝已实施补救措施，包括自愿赔偿受虚拟资产产品交易影响的客户所蒙受的损失。此外，盛宝现已停止从事受规管活动。监管机构指出，该公司在调查中予以合作，且此前没有纪律处分记录，这些都是最终决定的考量因素。