顶级并购律师被指控参与价值数千万美元的十年内幕交易圈

联邦检察官起诉了 30 名涉及一项长达十年的内幕交易计划的个人，指控几家美国精英律师事务所的律师系统地盗窃并出售了数十起待定企业并购的机密信息。

“我们对一名前员工涉嫌违背对他的信任，并作为更广泛犯罪计划的一部分滥用机密信息感到深感失望，”涉及该丑闻的几家律所之一古德温·普罗克特（Goodwin Procter）在一份声明中表示。

该计划据称由耶鲁法学院毕业生尼科洛·诺拉夫尚（Nicolo Nourafchan）策划，涉及近 30 笔交易的内幕消息，包括亚马逊公司（Amazon.com Inc.）计划收购 iRobot 公司以及汉堡王 2014 年收购 Tim Hortons。美国证券交易委员会已对其中 21 人提起平行民事诉讼，指控该犯罪环获得了数千万美元的非法利润。

这一丑闻暴露了作为市场关键信息托管人的顶级律师事务所在数据安全方面的重大漏洞，引发了人们对合规协议的质疑，以及对价值数万亿美元的并购咨询行业可能面临更广泛监管审查的担忧。

根据起诉书，曾在盛德（Sidley Austin）、瑞生（Latham & Watkins）和古德温·普罗克特等知名律所频繁跳槽的律师诺拉夫尚是该计划的核心人物。他被指控利用雇主的计算机系统挖掘待定交易的信息，甚至查阅他未被委派处理的文件。检察官表示，他以“预览或只读模式”查看文件，以尽量减少被发现的风险。

被盗信息随后据称被传递给大学同学罗伯特·亚德加罗夫（Robert Yadgarov），后者将消息分发给广泛的交易者网络。据报道，该网络包括另一名律师，即来自威嘉（Weil Gotshal）的加布里埃尔·格肖维茨（Gabriel Gershowitz），以及曾在沃奇尔·立普顿（Wachtell Lipton）工作、后来担任投资银行狮树（LionTree）总法律顾问的阿维·萨顿（Avi Sutton）。联系网络非常广泛，涉及朋友、亲戚甚至理发师，交易者分布在佛罗里达州、纽约州、俄罗斯和以色列。

据称利润丰厚。仅在 iRobot 交易中，该组织据称就获利超过 170 万美元。检察官详细说明了诺拉夫尚的兄弟洛伦佐如何向他的理发师泄密，理发师随后将信息传给了一位朋友。交易公布后，这位朋友给理发师发短信说：“你是对的。”

多年来，该计划一直未被发现，参与者据称在短信中使用代码语言，将交易关系称为“建筑队”，将待定交易称为给“拉比”做的“手术”。当当局最初怀疑外国黑客，随后追踪到一系列时机精准的交易指向内部消息来源时，阴谋开始浮出水面。一名卧底特工最终在 2024 年初联系了其中一名参与者，导致这一长达十年的行动崩溃。

后续影响迅速显现，涉事律所发表声明与被告撇清关系，并强调律师事务所本身也是受害者。沃奇尔和瑞生指出，这些人已离开律所多年，而威嘉则表示涉嫌行为“极其严重”。此案有力地提醒人们，即使有健全的合规政策，人为因素仍然是保护敏感、足以影响市场的信息的关键漏洞。

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