肯·利奇因6亿美元择时交易案对SEC妨碍调查指控认罪

西部资产管理公司前联席首席投资官承认向监管机构撒谎，为一桩指控其不当分配12亿美元交易利润和亏损的案件画上句号。

西部资产管理公司前明星债券经理肯·利奇周五对妨碍美国证券交易委员会（SEC）调查认罪，此时距其因涉嫌为 favored 客户择时交易6亿美元盈利单、同时将6亿美元亏损转嫁给其他客户而受审仅剩数日。

"利奇故意且蓄意向SEC提供虚假和误导性证词，试图妨碍对其欺诈计划的调查，该计划旨在以牺牲其他客户为代价偏袒特定客户，"纽约南区联邦副检察官肖恩·巴克利表示。

现年72岁的利奇对一项妨碍监管程序的罪名认罪，最高可判处五年监禁。原指控——包括证券欺诈、投资顾问欺诈、商品欺诈和作虚假陈述——每项最高可判20年，已作为认罪协议的一部分被撤销。根据联邦量刑指南，利奇面临6至12个月的监禁。量刑听证会定于9月21日举行。

该认罪为债券行业最知名人物之一的刑事篇章画上句号。利奇于2025年8月从西部资产管理公司退休，此前已被停职。该公司是富兰克林邓普顿的子公司，截至3月底管理约2290亿美元资产。上周，该公司同意向SEC支付1亿美元民事罚款，以和解其未能有效监督利奇的指控。美国司法部去年已通知该公司不会面临刑事指控。

该涉嫌计划从2021年1月持续至2023年10月。检方称，利奇下达交易指令后，会等到当天晚些时候再根据交易表现将其分配到客户账户。政府指控称，盈利交易被分配给优先客户，而亏损交易则被分配给其他客户。

利奇在2024年3月的SEC取证过程中作伪证，包括在被问及交易时是否"心中已有分配方案"时回答"是"。"我知道我对自己交易分配过程提供了虚假和误导性证词，而且提供这些证词是错误的，"利奇周五对法官表示。

SEC对西部资产管理公司的民事诉讼突显了监管层所称的监督失职。SEC在一份文件中表示，该固定收益部门"意识到"利奇的交易和分配实践"与其他投资组合经理的做法存在差异"，但未能采取合理措施发现并阻止该行为。

此案凸显了资产管理者在交易分配实践方面面临的监管审查。择时交易——即在看到交易表现后将盈利交易分配给特定账户——近年来一直是SEC执法行动的重点，该机构同时对个人和公司因监管不力提起诉讼。

本文仅供参考，不构成投资建议。